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深交所：严防创业板启动初期市场过热 |
2008年04月30日 中国证券报
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深圳证券交易所消息，该所将采取包括全力做好创业板推出后的市场监管、严防启动初期的过热等举措，进一步强化自律监管工作。
在今日发布的《深圳证券交易所2007年自律监管工作年度报告》中，深交所提出了强化自律监管的六项举措。一是全力做好创业板推出后的市场监管，严防启动初期的过热;二是进一步完善监管制度和监管机制，重点加强规则建设、诚信档案、分类监管、所内实时化综合监管平台、系统联合监管机制等监管基础建设;三是加强信息披露监管，加大对上市公司大股东和实际控制人的监管力度，提高上市公司质量和规范运作水平;四是进一步强化实时和专项监控，重点防范和打击内幕交易、市场操纵和利益输送等违法违规行为;五是强化会员的自律监管，增强会员风险管理能力，促进会员规范经营和创新发展;六是继续深入开展投资者教育，培养合格的投资人，将投资者教育纳入日常监管的重要内容。
该报告从自律监管制度建设、上市公司监管、会员监管、交易监管和投资者教育等方面概括了2007年深交所自律监管的主要工作。其中，在自律监管制度建设方面，深交所共发布指引、通知、细则等弹性规则30余件，形成了以上市、交易、会员三大基本业务规则为核心，以细则、指引和其他规定为补充的较为完善的自律监管规则体系，充分发挥了交易所对市场规范运作的指导作用。
在上市公司监管方面，主板以给投资者一个真实、透明的上市公司为目标，以强化信息披露为重点，建立了股价异动和信息披露联动监管快速反应机制，对上市公司大股东、高管、关联方实施严格监管，并将其配偶、父母、子女、兄弟姐妹等相关自然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的行为纳入应公开披露的范围;中小企业板紧紧围绕“诚信”和“规范”两个核心，全面实施“中小企业板临时报告实时披露制度”，建立了违规公开致歉和弹性保荐制度，倾力打造“诚信规范之板”。
在交易监管方面，深交所将“严防新风险形成”作为交易监管的核心任务，着力提高对异常交易的“及时发现”、“及时制止”和“及时查处”能力，进一步加强实时监控和风险核查，不断创新调查手段和综合干预措施，强化对异常交易的及时制止，防止风险的扩大和蔓延;针对新股上市首日和认沽权证的过度炒作现象，深交所从交易监控、风险控制和投资者教育等方面着手，多管齐下，全力抑制新股和权证的过度炒作。
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